“金融领域刑民交叉案件法律问题研讨会”在君跃所顺利举行

2019-11-30

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近 年来,涉及刑民交叉的民商事案件数量逐渐增多,且通常涉案标的较大、参与主体较多,所涉法律问题疑难复杂,系当前争议解决领域研究的热点、难点。为解决实践中的困惑,贵州君跃律师事务所(以下简称“君跃所”)与天同律师事务所(以下简称“天同所”)分别在做着不同的努力。2019年11月29日下午2点,两所在君跃所第六会议室共同举行了“金融领域刑民交叉案件法律问题研讨会”,希望通过此次研讨会向各位同仁分享研究成果。此次研讨会的主题共有三点,分别为“九民纪要刑民交叉新规则解读”、“刑民交叉案件程序问题处理”、“重点个罪的刑民交叉问题”。天同所高级顾问夏伟律师和君跃所高级顾问康军律师共同为本次研讨会的分享嘉宾,君跃所高级合伙人仲涛律师担任主持人。

在分享开始之前,仲涛律师代表薛军主任致辞。一方面对大家的到来表示欢迎,另一方面也对“两高一部”关于刑民交叉的司法解释等相关内容进行了简要介绍。

夏伟律师作为本次研讨会第一位分享嘉宾,分享的题目为《结合〈九民纪要〉研讨民刑交叉案件程序问题》。夏伟律师先是对天同所刑民交叉课题的研究缘起进行了说明,之所以选择金融领域作为研究对象,是经过对上百份判决书根据案件类型、所涉罪名等维度进行分析后做出的选择。夏伟律师列举了常见案例的五个类型,并展示了与此主题相关的八篇主题文章。主题分享共由三个部分组成:第一,夏伟律师对驳回起诉的重要问题即“同一事实”所涉及的要点进行讲解。先是以贵州省相关判决书为样本,通过统计分析,得出实践中“驳回起诉”概率很高的结论。通过对刑民交叉的法律事实进行梳理,发现“同一法律事实”、“同一法律关系”表述变为了“同一事实”,并列举了以“同一责任主体”为认定“同一事实”标准的四个理由,说明了哪些情形下应当驳回起诉,哪些情形下可以单独提起民事诉讼。对非同一责任主体类型的问题,夏伟律师从具体例子出发,提出了其中所存在的问题。除此之外,夏伟律师还通过具体案例介绍了“无意思联络的共同侵权人”,提出了涉及到的两个相关问题,并认为实践中有“以涉众犯罪为由”被滥用的趋势。通过对《九民纪要》的相关规定进行解读,提起关于涉众型犯罪三个问题,并提出自己的观点和理解。最后对驳回起诉的其他四个问题,夏伟律师也提出了自己的见解。第二,夏伟律师对刑事追赃与民事追诉的关系进行分享。详细讲解了刑事程序处理民事问题的二分原则,对追赃制度的完善提出建议,从判决层面和执行层面,介绍了前后之间的区别,认为追赃与民诉关系的变化,是一个越来越不清晰的过程。另外提出了有关追缴的两个重要问题,并予以释明。第三,夏伟律师讲解了中止审理的适用标准,认为应当限缩“驳回起诉”的适用范围,以“中止审理”为常态。在具体要件上,提出一是“关联事实可能影响民事认定”,二是“依据现有证据不足以查明关联事实真伪”,应当依据不同情形处理。

康军律师作为本次研讨会的第二位分享嘉宾,分享题目为《金融领域重点个罪的刑民交叉问题》。分享共计分为三个部分:第一部分,康军律师对金融犯罪的立法进行了梳理。说明了不同阶段下金融犯罪的立法模式,以及发生过的演变和逻辑,以对罪名的增设和对罪状的修改两方面介绍了金融犯罪立法论上的由来。通过列举38个具体罪名,说明了其中重点个罪在刑民交叉领域实务中面临的缺憾。通过金融犯罪法益的演变,介绍了在立法整体上存在的突出问题。在对四个重要问题进行初步归纳以后,对另外两个问题即“行政执法权与刑罚权的界限”、“刑法的二次法价值”进行了深入探讨。第二部分,康军律师在解释论层面对金融犯罪重点个罪的实体问题进行解析。首先,对非法集资犯罪进行了整体上的介绍,后以非法吸收公众存款罪为重点,通过对实践数据、执法观念、具体个案的讲解,认为该罪当前适用未能坚持和体现刑法谦抑原则,实践中应当限缩这一罪名的司法适用,并提出了具体建议,提示律师及金融高管在实践操作当中应当注意的地方。其次,康军律师对“金融管理秩序罪”下的个罪结果形态表现情形进行梳理,对刑事司法权与行政处罚权的分割与衔接进行了交流。接着,康军律师还讲解了金融诈骗罪的相关问题,包括对“金融诈骗行为”、“非法占有目的”等。司法认定上,从对数个具体案例的讲解提出在实践中应当予以关注和重视的方法建议。最后,康军律师从认罪认罚从宽制度出发,分享了金融犯罪中民事责任解决与认罪认罚从宽制度的协调方法。第三部分,康军律师对金融犯罪刑事政策进行了适当解读,分析了金融犯罪刑事政策的积极效应,在完善方向上,从四个不同的方面提出了建议。

夏伟律师与康军律师的分享,兼具理论深度与实践经验,通过结合案例、统计和分析数据等形式,让参与分享的各位来宾进一步认识和了解到当前刑民交叉案件办理中存在的重点问题。在相关法律尚未制定完善,司法裁判对具体问题认定存在严重分歧且尚未形成稳定的裁判规规则下,给参加交流的众多同仁提供了很多有益的方法,获得了现场听众的一众好评。

律所简介

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