2019年10月8日至10月13日

2019-10-14

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一、金融政策法规

(一) 中国人民银行对外发布《标准化债权类资产认定规则(征求意见稿)》并答记者问

10月12日,中国人民银行对外发布《标准化债权类资产认定规则(征求意见稿)》并答记者问(以下简称“ 《规则》 ”),《规则》共五条,自发布之日起施行。 《规则》主要内容如下:一、 本规则所称的标准化债权类资产是指依法发行的债券、资产支持证券等固定收益证券, 主要包括国债、中央银行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、金融债券、非金融企业债务融资工具、公司债券、企业债券、国际机构债券、同业存单、信贷资产支持证券、资产支持票据、证券交易所挂牌交易的资产支持证券,以及固定收益类公开募集证券投资基金等 ......三、符合本规则第二条第五项所列相关要求的机构,可向人民银行提出标准化债权类资产认定申请。 人民银行会同金融监督管理部门根据本规则第二条所列条件及有关规定进行认定。 四、不符合本规则第一条、第二条、第三条所列条件的债权类资产,为非标准化债权类资产,但存款(包括大额存单),以及债券逆回购、同业拆借等形成的资产除外 ......

记者提出: “ 标债资产认定的范围是怎样的? 具体如何操作? ”

中国人民银行有关部门负责人表示:“《认定规则》充分考虑市场需要,为各类债权类资产提供了明确的标债资产认定路径,提升债券市场的普惠性和包容性。具体看, 《认定规则》发布后新增的各类债权类资产,均可按相关程序进行标债资产认定; 若通过标债资产认定,资管产品可投资该类标债资产以置换存量的非标资产。 《认定规则》充分考虑标债资产认定的可操作性, 明确由为债权类资产提供登记托管、清算结算等基础设施服务的基础设施机构作为申请主体,向人民银行提出标债资产认定申请,人民银行会同金融监督管理部门根据《认定规则》第二条所列条件及有关规定对相关债权类资产进行认定。 ”

网址:

《标准化债权类资产认定规则(征求意见稿)》

http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu/113456/113469/3902171/index.html

答记者问

http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu/113456/113469/3902174/index.html

(二) 国务院国资委对外发布 《中央企业国有资本经营预算支出执行监督管理暂行办法》

10月12日,国务院国资委对外发布《关于印发<中央企业国有资本经营预算支出执行监督管理暂行办法>的通知》(以下简称“ 《暂行办法》 ”)。

《暂行办法》共五章、三十条,《暂行办法》要求中央企业应当按照 “资本预算批复的方向、用途或项目、绩效目标”“企业编制的资本预算执行计划”“企业内部控制制度的规定”“资本预算资金使用调整的规定”及“资本预算管理的其他要求。 下列要求规范管理和使用资本预算资金,确保资金安全,实现绩效目标,维护国有资本权益” 五大要求规范管理和使用资本预算资金,确保资金安全,实现绩效目标,维护国有资本权益,中央企业和国资委相关人员,在资本预算执行和监督管理工作中违反相关法律法规和制度规定的,依照相关法律法规处理。

网址:

http://www.sasac.gov.cn/n2588030/n2588929/c12355932/content.html

( 三 ) 中基协对外发布 《证券期货经营机构私募集合资产管理计划适用简易备案核查程序条件清单》

10月10日,中基协对外发布《证券期货经营机构私募集合资产管理计划适用简易备案核查程序条件清单》(以下简称“ 《清单》 ”),《清单》主要内容如下:

根据《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法(试行)》第二十一条规定,同时符合以下条件的私募集合资产管理计划适用简易备案核查程序:

1、 产品存续期限介于 3个月至10年之间;

2、 产品结构简单、清晰,不属于结构化产品、 FOF产品、MOM产品,未聘请投资顾问;

3、 投资范围明确且全部投资于标准化资产,不涉及员工持股计划;

4、 投资境内标的资产,不涉及以 QDII、QDLP、QDIE等方式进行境外投资;

5、 产品开放频率不涉及每个交易日开放;

6、 产品估值遵循公允价值计量,不涉及摊余成本计量;

7、 资产管理计划管理人恢复开展私募资管业务已满 6个月。

本清单依据监管政策要求和实际情况不定期进行调整。

网址:

http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/394419.shtml

(四)中国银行间市场交易商协会对外发布《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务利益冲突管理规则》

近日,中国银行间市场交易商协会对外发布《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务利益冲突管理规则》(以下简称 “ 《规则》 ”),《规则》共三十七条,自发布之日起施行。 《规则》主要从 隔离设置、回避安排、禁止性规定、离职审查及轮换、利益冲突管理、自律管理与处分 六个方面对银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务利益冲突管理进行了规定。 主要内容如下:第五条、信用评级机构应建立健全隔离机制,通过完善公司治理、合理设置组织架构、科学划分部门职能、有效隔离评级人员等措施,防范和管理评级业务开展过程中的利益冲突。第十五条、信用评级结果由信评委会议最终确定,信用评级机构及其人员不得以任何理由影响评级项目组及信评委独立开展评级工作。第二十一条、信用评级机构应采取必要措施及时掌握离职人员的受聘去向,建立健全离职人员的备案、审查制度。第二十五条、信用评级机构应设置合理的公司治理结构,明确利益冲突相关管理人员及职责范围,保证利益冲突管理职能的有效履行和监督。第三十三条、交易商协会可以采取现场调查、非现场调查等方式,对信用评级机构利益冲突相关管理情况进行定期或不定期调查。信用评级机构应积极配合调查,及时提供真实、准确、完整的材料。

网址:

http://www.nafmii.org.cn/zlgz/201910/t20191010_77968.html

(五)国家发改委对外发布《企业债券簿记建档发行业务指引》及《企业债券招标发行业务指引》

10月10日,国家发改委对外发布《企业债券簿记建档发行业务指引》及《企业债券招标发行业务指引》。其中《企业债券簿记建档发行业务指引》自 2019 年 11 月 1 日起执行,有效期 5 年,《企业债券簿记建档发行业务指引(暂行)》同时废止;《企业债券招标发行业务指引》自 2019 年 11 月 1 日起执行,有效期 5 年,《企业债券招标发行业务指引(暂行)》同时废止。

《企业债券簿记建档发行业务指引》共十章,四十八条,主要内容如下:第一章总则 ;第二章簿记管理人有关要求;第三章承销团队有关要求;第四章直接投资人有关要求;第五章其他投资人有关要求;第六章内控制度有关要求;第七章簿记现场管理;第八章簿记建档流程;第九章企业债券分销和缴款;第十章附则。

《企业债券招标发行业务指引》共十章,四十九条,主要内容如下:第一章总则;第二章承销团队成员有关要求;第三章直接投资人有关要求;第四章直接投资人有关要求;第五章内控制度有关要求;第六章招标现场管理;第七章招标规则;第八章异常情况和应急处理第九章;第九章企业债券分销和缴款;第十章附则。

网址:

http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/gfxwj/201910/t20191010_1169359.html

二、金融监管动态

(一) 证监会明确取消证券公司、基金管理公司外资股比限制时点

10月11日,证监会对外明确“证监会明确取消证券公司、基金管理公司外资股比限制时点”。

据了解, 2019年7月20日,国务院金融稳定发展委员会办公室对外发布《关于进一步扩大金融业对外开放的有关举措》, 将原定于 2021年取消证券公司、基金管理公司和期货公司外资股比限制的时点提前到2020年 。 经统筹研究,证监会进一步明确以下安排: 自2020年4月1日起,在全国范围内取消基金管理公司外资股比限制;自2020年12月1日起,在全国范围内取消证券公司外资股比限制 。

网址:

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwfb/xwdd/201910/t20191011_364251.html

( 二 )证监会取消期货公司外资股比限制

10月11日,证监会对外明确“取消期货公司外资股比限制”。

据了解,经国务院批准,中国证监会于2018年8月正式发布《外商投资期货公司管理办法》,符合条件的境外投资者持有境内期货公司股比放宽至51%,三年后不再设限。

2019年7月,国务院金融稳定发展委员会办公室宣布,按照“宜快不宜慢,宜早不宜迟”的原则, 将原定于 2021年取消期货公司外资股比限制的时点提前到2020年 。 经研究,自 2020年1月1日起,取消期货公司外资股比限制,有关主体可根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》、《外商投资期货公司管理办法》等相关规定向证监会提交行政许可申请 , 符合条件的境外投资者持有期货公司股权比例可至 100%,证监会将依法依规予以审批 。

网址:

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwfb/xwdd/201910/t20191011_364252.html

(三)中国 银保监会 就《中国银保监会行政处罚办法(征求意见稿)》《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见(征求意见稿)》《中国银行保险监督管理委员会行政许可实施程序规定(征求意见稿)》公开征求意见

10月11日、12日,中国银保监会相继就《中国银保监会行政处罚办法(征求意见稿)》《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见(征求意见稿)》《中国银行保险监督管理委员会行政许可实施程序规定(征求意见稿)》公开征求意见。

《中国银保监会行政处罚办法(征求意见稿)》 全文共计 9章99条,着眼于规范行政处罚程序,提升行政处罚效能,充分保护行政相对人合法权益,对行政处罚案件管辖、立案调查、审理审议、权利告知与听证、决定与执行等内容作出全流程规范。

《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见(征求意见稿)》 共包括总体要求、回避对象、任职回避、业务回避、回避程序、工作要求和回避惩戒七个方面、二十一条。 一是明确履职回避工作的对象范围、回避方式和程序。二是区分关键人员和普通人员,重点抓好对关键人员的亲属回避管理。三是推动机构健全制度机制建设。四是明确内外部回避惩戒措施。五是适当增强制度弹性。

《中国银行保险监督管理委员会行政许可实施程序规定(征求意见稿)》 全文共计 6章39条,着眼于规范行政许可程序,提升行政许可质效,充分保护申请人合法权益,对行政许可申请与受理、审查、决定与送达、公示等全流程进行了程序事项规范。

网址:

中国银保监会关于《中国银保监会行政处罚办法(征求意见稿)》公开征求意见的通知

http://www.cbirc.gov.cn/cn/doc/9103/910302/F76B09543F2748A7BA1BC2563B7D792E.html

中国银保监会关于就《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见(征求意见稿)》公开征求意见的 公告

http://www.cbirc.gov.cn/cn/doc/9103/910302/3C4989C4416F4BD080E0CB6663C3A737.html

中国银保监会关于《中国银行保险监督管理委员会行政许可实施程序规定(征求意见稿)》公开征求意见的通知

http://www.cbirc.gov.cn/cn/doc/9103/910302/EEED6EB2D0AF4E92A8916F08619E8E1A.html

( 四)上交所修改完善纪律处分、复核及听证相关规则

日前,上交所修改了《上海证券交易所复核实施办法》(以下简称 “ 《复核办法》 ”)、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》(以下简称“ 《纪律处分办法》 ”)和《上海证券交易所自律管理听证实施细则》(以下简称“ 《听证细则》 ”)三项业务规则,于2019年10月11日发布实施。

本次三项业务规则的主要修改内容包括:

一是完善科创板并试点注册制相关自律管理措施和程序。 与科创板发行上市审核规则相衔接,增加了暂不接受发行人、中介机构及相关人员文件的纪律处分,并将其纳入听证和复核范围; 将信息披露境内代表、存托凭证持有人等纳入监管对象范围等。

二是扩大复核和听证程序的适用范围。 除科创板相关纪律处分外,还将对公司股票实施重大违法强制退市的决定、不同意主动终止上市的决定、收取惩罚性违约金的纪律处分决定等纳入复核和听证范围,使监管对象合法权益得到充分保护。

三是完善纪律处分、复核和听证相关程序安排。 根据自律监管工作开展的实际情况,调整完善纪律处分和复核参审委员人数、会议议程、处理时限等程序安排; 明确影响较大的监管措施可由本所监管部门提交纪律处分委员会审核,提升其权威性和公信力;增加自律监管相关文书的电子送达方式,提高送达效率;完善听证受理及提交申辩意见的具体程序规定等。

网址:

http://www.sse.com.cn/aboutus/mediacenter/hotandd/c/c_20191011_4925948.shtml

律所简介

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