2019年10月14日至10月20日

2019-10-21

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一、金融政策法规

(一)财政部对外发布《关于印发 <国有金融资本产权登记管理办法(试行)>的通知》

近日,财政部对外发布《关于印发 <国有金融资本产权登记管理办法(试行)>的通知》(财金〔2019〕93号)(以下简称“ 《管理办法》 ” ) ,共五章四十一条,自 2019年10月20日起施行。 《管理办法》主要从产权登记形式和内容、产权登记程序、产权登记监督与管理三方面对国有金融资本产权登记进行了规定。 主要内容如下: …… 第十二条: 产权登记分为产权占有登记、产权变动登记和产权注销登记 …… 第二十一条 : 金融机构申请办理产权登记,应当按照产权登记系统填报要求,填写有关登记内容和相关经济行为合规性资料目录,并提交有关文件和资料(含电子文档),逐级报送金融机构总部。金融机构总部对登记内容及相关经济行为的合规性进行审核后,通过产权登记系统向财政部门申请登记…… 第二十六条 财政部门应当对金融机构产权登记工作的日常登记情况、年度检查情况和限期整改事项落实情况等进行监督,并向有关单位通报情况 ……

网址:

http://jrs.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/zhengcefabu/201910/t20191018_3405076.html

(二)中国人民银行、国家外汇管理局对外发布《关于进一步便利境外机构投资者投资银行间债券市场有关事项的通知》

近日,中国人民银行、国家外汇管理局对外发布《关于进一步便利境外机构投资者投资银行间债券市场有关事项的通知》(银发〔 2019 〕 240 号)(以下简称“ 《通知》 ”),共七条,自 2019 年 11 月 15 日起施行。 《通知》主要内容如下:一、 同一境外机构投资者可以根据自身投资管理需要,将其在合格境外机构投资者( QFII )或人民币合格境外机构投资者( RQFII )项下(以下统称 QFII/RQFII )债券账户和银行间债券市场直接投资项下(以下简称直接投资)的债券账户中所持有的银行间市场债券进行双向非交易过户。 二、 同一境外机构投资者 QFII/RQFII 托管账户内资金与直接投资资金账户内资金可以在境内直接双向划转。 三、境内托管行和结算代理人应当根据自身职责,按本通知规定做好境外机构投资者债券非交易过户和资金划转相关服务、数据报送和监测工作。 四、同一境外机构投资者分别通过QFII/RQFII和直接投资渠道投资境内银行间债券市场的,只需通过 QFII/RQFII 境内托管行或者直接投资结算代理人向中国人民银行上海总部备案一次。

网址:

http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu/113456/113469/3903911/index.html

(三) 中国银保监会 对外 发布《关于进一步规范商业银行结构性存款业务的通知》 并答记者问

10月18日,中国银保监会对外发布《关于进一步规范商业银行结构性存款业务的通知》(以下简称“ 《通知》 ”),《通知》的制定是对结构性存款现行监管规定的系统梳理,补充了《商业银行理财业务监督管理办法》(以下简称《理财办法》)所废止的相关规定,确保监管制度的延续和衔接。

《通知》的主要内容包括:明确结构性存款定义,严格区分结构性存款与一般性存款;要求银行制定实施相应的风险管理政策和程序,提出结构性存款的核算和管理要求;规定银行发行结构性存款应具备普通类衍生产品交易业务资格,执行衍生产品交易相关监管规定;参照执行《理财办法》关于理财产品销售的相关规定,加强结构性存款合规销售;强化信息披露,保护投资者合法权益;加强非现场监管和现场检查,依法依规采取监管措施或实施行政处罚。

在过渡期安排方面,《通知》同时采取设置过渡期和 “新老划断”的政策安排,有利于银行资产负债调整和流动性安排,促进业务平稳过渡。 过渡期为本通知施行之日起 12个月。 过渡期内, 商业银行可以继续发行原有的结构性存款(老产品),但应当严格控制在存量产品的整体规模内,并有序压缩递减。 对于过渡期结束前已经发行的老产品,商业银行应当及时整改,到期或兑付后结清。 过渡期结束后, 商业银行新发行的结构性存款应当符合本通知规定。 对于由于特殊原因在过渡期结束后仍难以符合本通知规定的商业银行,经银行业监督管理机构同意,采取适当安排妥善处理。

网址:

《通知》全文

http://www.cbirc.gov.cn/cn/doc/9103/910303/B2D7A7461AF1425E8D0DCB92D4270A08.html

答记者问

http://www.cbirc.gov.cn/cn/doc/9102/910201/5A2B6235E3104072A323A0426AD1F8BF.html

(四) 证监会 对外 发布《关于修改〈上市公司重大资产重组管理办法〉的决定》

10月18日,证监会对外发布《关于修改〈上市公司重大资产重组管理办法〉的决定》,据了解。 本次针对《上市公司重大资产重组管理办法》(以下简称 “ 《重组办法》 ”)的 修改,旨在准确把握市场规律,理顺重组上市功能,发挥资本市场服务实体经济功能作用,积极支持深圳建设中国特色社会主义先行示范区,是落实全面深化资本市场改革总体方案的重要举措。 主要修改内容包括:

一是简化重组上市认定标准,取消“净利润”指标。

二是将“累计首次原则”计算期间进一步缩短至36个月。

三是允许符合国家战略的高新技术产业和战略性新兴产业相关资产在创业板重组上市,其他资产不得在创业板实施重组上市交易。创业板上市公司实施相关重大资产重组,应当符合《重组办法》第十三条第二款第一项、第三项、第四项、第五项有关要求,所购买资产对应的经营实体应当是股份有限公司或者有限责任公司,且符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》规定的其他发行条件。

四是恢复重组上市配套融资。五是丰富重大资产重组业绩补偿协议和承诺监管措施,加大问责力度。此外,明确科创板公司并购重组监管规则衔接安排,简化指定媒体披露要求。

同时,为配合《重组办法》顺利实施,修改后的《〈上市公司重大资产重组管理办法〉第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号》同时公布。

网址:

《关于修改〈上市公司重大资产重组管理办法〉的决定》的立法说明

关于修改《上市公司重大资产重组管理办法》的决定

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/201910/t20191018_364680.htm

《〈上市公司重大资产重组管理办法〉第十四条、第四十四条的适用意见 ——证券期货法律适用意见第12号》

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/201910/t20191018_364668.htm

(五) 国务院 对外发布《关于修改 < 中华人民共和国外资保险公司管理条例 > 和 < 中华人民共和国外资银行管理条例 > 的决定》 并召开相关国务院政策例行吹风会

10月15 日,国务院对外发布《关于修改 <中华人民共和国外资保险公司管理条例>和<中华人民共和国外资银行管理条例>的决定》(中华人民共和国国务院令第720号 ,以下简称 “ 《 决定 》 ”),《 决定》自发布之日起施行。

同日,国务院新闻办公室举行国务院政策例行吹风会,中国银行保险监督管理委员会首席律师刘福寿和司法部有关负责人介绍了《外资保险公司管理条例》《外资银行管理条例》修改工作有关情况,并答记者问。在中国银行保险监督管理委员会首席律师刘福寿介绍《决定》相关情况时,其指出:“此次《外资银行管理条例》的修改内容主要有四个方面:

一是放宽对拟设外资银行的股东以及拟设分行的外国银行的条件。 取消拟设外商独资银行的唯一或者控股股东、拟设中外合资银行的外方唯一或者主要股东、拟设分行的外国银行在提出设立申请前 1年年末总资产的条件,取消拟设中外合资银行的中方唯一或者主要股东应当为金融机构的条件。

二是放宽对外国银行在中国境内同时设立法人银行和外国银行分行的限制。 外国银行可以在中华人民共和国境内同时设立外商独资银行和外国银行分行,或者同时设立中外合资银行和外国银行分行,以更好满足外国银行拓展在华业务的实际需要。

三是进一步放宽对外资银行业务的限制。 扩大外资银行的业务范围,增加 “代理发行、代理兑付、承销政府债券”和“代理收付款项”业务; 降低外国银行分行吸收人民币存款的业务门槛,将外国银行分行可以吸收中国境内公民定期存款的数额下限由每笔不少于100万元人民币改为每笔不少于50万元人民币;取消对外资银行开办人民币业务的审批,同时明确开办人民币业务应当符合国务院银行业监督管理机构规定的审慎性要求。

四是调整对外国银行分行营运资金的监管要求。 放宽外国银行分行持有一定比例生息资产的要求,对资本充足率持续符合有关规定的外国银行在中国境内的分行,豁免其营运资金加准备金等项之和中的人民币份额与其人民币风险资产的比例限制,增强外国银行分行资产运用的自主性和灵活性。 ”

网址:

《国务院关于修改〈中华人民共和国外资保险公司管理条例〉和〈中华人民共和国外资银行管理条例〉的决定》

http://www.gov.cn/zhengce/content/2019-10/15/content_5439956.htm

国务院政策例行吹风会

http://www.china.com.cn/zhibo/content_75303948.htm

二、金融监管动态

(一)证监会召开私募股权和创投基金座谈会

10月18日,证监会主席易会满主持召开私募股权和创投基金座谈会,围绕“大力发展股权投资基金、为经济高质量发展注入新动能”,与私募股权机构代表座谈交流。参会机构围绕行业发展现状、面临的问题、下一步改革思路和监管政策提出了意见建议。

会议指出,当前私募股权基金行业正面临难得的发展机遇。 从募资环节看,居民日益增长的财富管理需求将带来丰富的资金供给,各类机构投资者的更多参与也将提供更加广泛多元的资金来源 。 从投资环节看,当前我国正加快科技创新,深化供给侧结构性改革,将为私募股权和创投基金带来大量投资机会 。 从退出环节看,全面深化资本市场改革正积极推进,创业板改革、新三板改革以及发行、上市、交易等基础制度改革的陆续实施,将为私募股权投资基金提供更加便捷、更为丰富的退出选择 。

会议强调,要坚持敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险,发挥各方合力,遵循私募股权基金发展规律,补短板,强监管,守底线,促发展。一是坚持行业定位,逐步出清“伪私募”。 推动出台私募基金条例,抓紧修订私募基金监管办法。把握私募基金姓 “私”的总体要求,逐步建立全面、动态、精准、穿透的综合监测监控体系,加强非现场检查与现场监管的衔接,提高日常监管、持续监管能力 。 二是坚持刀刃向内,切实改进登记备案工作。 指导基金业协会细化登记备案标准和要求,完善流程、优化服务,建立分类备案机制,全面提升透明度 。 三是坚持差异监管,提升监管的精准度。 将股权基金和证券基金区分开来,将创业投资基金同一般股权基金区分开来,将高风险机构、重点机构和一般机构区分开来,加强分类监管,突出重点,全面提升监管有效性和精准度 。 四是坚持发挥合力,支持行业创新发展。研究股权和创投基金管理人利用多层次资本市场融资的方式和路径,进一步优化创业投资基金“反向挂钩”政策。 推动完善私募股权基金税收政策和中长期资金投资私募股权基金的政策规定 。

网址:

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwfb/xwdd/201910/t20191018_364685.html

( 二 ) 关于沪伦通业务中境外证券经营机构在境内市场资产余额上限计算范围的问答

10月17日,上交所关于沪伦通业务中境外证券经营机构在境内市场资产余额上限计算范围进行了问答。

关于记者提出的“《中国证监会和英国金融行为监管局联合公告》规定,开展跨境转换业务的证券经营机构可在对方市场持有不超过等值5亿元人民币的现金和特定投资品种,以缩短跨境转换周期、对冲市场风险。 请问境外经营机构因开展沪伦通全球存托凭证跨境兑回业务而在境内市场持有的基础股票及对应的现金,是否纳入境内资产余额上限计算范围? ”上交所有关负责人回答道“根据《中国证监会和英国金融行为监管局联合公告》的规定,境外证券经营机构为缩短跨境转换周期、对冲市场风险,可在境内市场持有一定限额内的现金和特定投资品种。 《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定》第二十三条进一步规定,境外证券经营机构可基于跨境转换及对冲风险的目的,按照相关主管部门的规定,买卖存托凭证对应的境内基础股票及规定的投资品种,但在境内市场的资产余额不得超过中国证监会规定的上限。 境外证券经营机构因接受客户委托开展沪伦通全球存托凭证跨境兑回业务而在境内市场持有的基础股票及对应现金,不纳入境内资产余额上限计算范围。 ”

网址:

http://www.sse.com.cn/aboutus/mediacenter/hotandd/c/c_20191017_4928788.shtml

( 三 ) 国务院新闻办公室 就 2019年前三季度国民经济运行情况举行 新闻 发布会

10月18日,国务院新闻办公室举行新闻发布会,国家统计局国民经济综合统计司司长、新闻发言人毛盛勇介绍了2019年前三季度国民经济运行情况,并答记者问。

国家统计局国民经济综合统计司司长、新闻发言人毛盛勇指出2019年前三季度国民经济运行情况具体如下:1、农业生产形势较好,秋粮丰收在望;2、工业生产持续发展,高技术制造业占比提高;3、服务业较快增长,现代服务业增势良好;4、市场销售稳定增长,升级类商品销售增长较快;5、投资保持平稳增长,高技术产业投资增长较快;6、进出口规模扩大,贸易结构不断优化;7、居民消费价格涨幅扩大,工业生产者价格同比持平;8、就业形势总体稳定,农村外出务工劳动力增加;9、居民收入增长与经济增长基本同步,农村居民收入增长快于城镇居民;10、重点改革任务扎实推进,经济结构调整优化。

针对记者提出的: “刚才提到,今年中国会发行专项债来支持基建投资,根据我们了 解, 专项债的要求是收益和偿债能力能够对应,现在很多地方反映,他们缺乏能产生非常好的收益的基建项目,这对基建项目有什么影响? ”

国家统计局国民经济综合统计司司长、新闻发言人毛盛勇答复如下: “ 发行地方专项债,去年发行了 1.35万亿,今年加大了力度,增加了8000亿,约为2.15万亿,发行基本告一段落。 下一步,专项债要逐步形成实务工作量,逐步把这些项目落实到位。发行过程中,中央政府或者有关部门已经考虑到地方债务承受能力,地方政府债务有分类管理,债务水平高一点的地方,额度可能小一点,偿债能力更好、经济发展潜力更大、发展水平更好、项目盈利前景更好的地方,专项债发的额度可能就高一些。下一步通过专项债的发行,希望更好地带动民间资本一起做好基础建设。 谢谢。 ”

网址:

http://www.china.com.cn/zhibo/content_75310585.htm

三、数据统计

(一)中国人民银行对外公布《 2019年前三季度金融统计数据报告》

10月15日,中国人民银行对外公布《2019年前三季度金融统计数据报告》(以下简称“ 《报告》 ”)。 《报告》显示:一、 广义货币 增长 8.4%, 狭义货币 增长 3.4%; 二、 前三季度人民币贷款 增加 13.63万亿元, 外币贷款 增加 49亿美元; 三、 前三季度人民币存款 增加 13.22万亿元, 外币存款 增加 47亿美元; 四、9月份 银行间人民币市场同业拆借月加权平均利率 为 2.55%, 质押式债券回购月加权平均利率 为 2.56%; 五、 国家外汇储备余额 3.09万亿美元; 六、 前三季度跨境贸易人民币结算业务 发生 4.41万亿元, 直接投资人民币结算业务 发生 2万亿元。

网址:

http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu/113456/113469/3903659/index.html

(二)中国人民银行对外公布《 2019年9月社会融资规模存量统计数据报告》

10月15日,中国人民银行对外公布《2019年9月社会融资规模存量统计数据报告》(以下简称“ 《报告》 ”)。 《报告》显示: 初步统计, 9月末社会融资规模存量为219.04万亿元,同比增长10.8%。 其中,对实体经济发放的人民币贷款余额为 148.58万亿元,同比增长12.7%; 对实体经济发放的外币贷款折合人民币余额为2.19万亿元,同比下降10.6%;委托贷款余额为11.73万亿元,同比下降8.5%;信托贷款余额为7.68万亿元,同比下降4.1%;未贴现的银行承兑汇票余额3.28万亿元,同比下降12.7%;企业债券余额为22.64万亿元,同比增长13.7%;地方政府专项债券余额为9.43万亿元,同比增长31.4%;非金融企业境内股票余额为7.24万亿元,同比增长4.1%。

从结构看, 9月末对实体经济发放的人民币贷款余额占同期社会融资规模存量的67.8%,同比高1.1个百分点; 对实体经济发放的外币贷款折合人民币余额占比 1%,同比低0.2个百分点; 委托贷款余额占比5.4%,同比低1.1个百分点;信托贷款余额占比3.5%,同比低0.6个百分点;未贴现的银行承兑汇票余额占比1.5%,同比低0.4个百分点;企业债券余额占比10.3%,同比高0.2个百分点;地方政府专项债券余额占比4.3%,同比高0.7个百分点;非金融企业境内股票余额占比3.3%,同比低0.2个百分点。

网址:

http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu/113456/113469/3903642/index.html

(三)中国人民银行对外公布《 2019年前三季度社会融资规模增量统计数据报告》

10月15日, 中国人民银行对外公布《 2019年前三季度社会融资规模增量统计数据报告》(以下简称“ 《报告》 ”)。 《报告》显示: 初步统计,前三季度社会融资规模增量累计为 18.74万亿元,比上年同期多3.28万亿元。 其中,对实体经济发放的人民币贷款增加 13.9万亿元,同比多增1.1万亿元; 对实体经济发放的外币贷款折合人民币减少811亿元,同比少减1102亿元;委托贷款减少6454亿元,同比少减5138亿元;信托贷款减少1078亿元,同比少减3589亿元;未贴现的银行承兑汇票减少5224亿元,同比少减1562亿元;企业债券净融资2.39万亿元,同比多6955亿元;地方政府专项债券净融资2.17万亿元,同比多4704亿元;非金融企业境内股票融资2343亿元,同比少756亿元。9月份社会融资规模增量为2.27万亿元,分别比上月和上年同期多2550亿元和1383亿元。

从结构看,前三季度对实体经济发放的人民币贷款占同期社会融资规模的 74.2%,同比低8.6个百分点; 对实体经济发放的外币贷款占比 -0.4%,同比高0.8个百分点; 委托贷款占比-3.4%,同比高4.1个百分点;信托贷款占比-0.6%,同比高2.4个百分点;未贴现的银行承兑汇票占比-2.8%,同比高1.6个百分点;企业债券占比12.8%,同比高1.8个百分点;地方政府专项债券占比11.6%,同比高0.6个百分点;非金融企业境内股票融资占比1.3%,同比低0.7个百分点。

网址:

http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu/113456/113469/3903656/index.html

(四)财政部对外公布《 2019年前三季度财政收支情况》

10月17日 ,财政部对外公布《 2019年前三季度财政收支情况》(以下简称“ 《情况》 ”)。 《情况》显示:

一、全国一般公共预算收支情况

(一) 一般公共预算收入情况。 1-9月累计,全国一般公共预算收入150678亿元,同比增长3.3%。 其中,中央一般公共预算收入 72045亿元,同比增长3.5%; 地方一般公共预算本级收入78633亿元,同比增长3.1%。全国一般公共预算收入中的税收收入126970亿元,同比下降0.4%;非税收入23708亿元,同比增长29.2%。

(二)一般公共预算支出情况。 1-9月累计,全国一般公共预算支出178612亿元,同比增长9.4%。 其中,中央一般公共预算支出 25079亿元,同比增长9.2%; 地方一般公共预算本级支出153533亿元,同比增长9.4%。

二、全国政府性基金预算收支情况

(一)政府性基金预算收入情况。 1-9月累计,全国政府性基金预算收入53163亿元,同比增长7.7%。 分中央和地方看,中央政府性基金预算收入 3086亿元,同比下降0.5%; 地方政府性基金预算本级收入50077亿元,同比增长8.3%,其中土地出让收入同比增长5.8%。

(二)政府性基金预算支出情况。 1-9月累计,全国政府性基金预算支出61768亿元,同比增长24.2%。 分中央和地方看,中央政府性基金预算本级支出 1838亿元,同比下降7.2%; 地方政府性基金预算相关支出59930亿元,同比增长25.5%,其中土地出让收入安排的支出下降1.7%。

网址:

http://gks.mof.gov.cn/zhengfuxinxi/tongjishuju/201910/t20191017_3404670.html

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